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• 010 __ |a 978-7-5136-8171-1 |d CNY78.00

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• 200 1_ |a 金融合规与审计 |A Jin Rong He Gui Yu Shen Ji |e 基于基金行业的实践与思考 |d = Financial compliance and audit |e practice and reflection based on the fund industry |f 黄乐军著 |z eng

• 210 __ |a 北京 |c 中国经济出版社 |d 2025

• 215 __ |a 248页 |d 24cm

• 314 __ |a 黄乐军,高级审计师,厦门大学法律硕士,拥有法律、金融与审计等多学科复合背景,获得法律职业资格,取得CISA (国际信息系统审计师) 与CIA (国际内部审计师)。

• 320 __ |a 有书目 (第246-247页)

• 330 __ |a 本书分为三大部分,兼顾理论与实际操作,全面覆盖金融监管、基金行业合规管理及业务审计实践,为读者在复杂多变的监管环境中提供较为深入的思考和实用的建议。第一部分探讨金融监管的逻辑,介绍监管机构的职能、监管规则的重要性以及金融市场中自律与监管的互动关系,为读者深入理解相关内容打下坚实基础。第二部分聚焦基金行业的监管环境,梳理中国基金监管体系,详细描述监管规则与运作机制,探讨基金管理人和投资者保护的要求,分析合规管理的重点,并涵盖内部审计的实际操作,为作者提供实务参考。第三部分细化到基金业务的各个环节,包括投资研究、基金销售、运营、产品、信息披露、IT及反洗钱等,详细描述各环节的合规管理重点及内部审计方法,帮助读者在实际操作中落实合规要求,提升审计的有效性。

• 510 1_ |a Financial compliance and audit |e practice and reflection based on the fund industry |z eng

• 517 1_ |a 基于基金行业的实践与思考 |9 ji yu ji jin hang ye de shi jian yu si kao

• 606 0_ |a 金融法 |A Jin Rong Fa |y 中国

• 606 0_ |a 金融审计 |A Jin Rong Shen Ji |y 中国

• 690 __ |a D922.280 |v 5

• 690 __ |a F239.65 |v 5

• 701 _0 |a 黄乐军 |A Huang Le Jun |4 著

• 801 _0 |a CN |b WFKJXY |c 20250823

• 905 __ |a WFKJXY |d D922.280/33