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题名/责任者:

投资者适当性管理实务解析与操作指引/合规小兵著

出版发行项:

北京:中国财政经济出版社,2025

ISBN及定价:

978-7-5223-3588-9/CNY72.00

载体形态项:

324页:图;24cm

并列正题名:

Practical analysis and operational guidelines for investor suitability management

团体责任者:

合规小兵 著

学科主题:

投资者-经营管理-中国

中图法分类号:

F832.48

相关题名附注:

英文题名取自封面

书目附注:

有书目

提要文摘附注:

本书系统介绍了适当性义务的基础要素、理论基础与发展历程, 立足于业务实践, 系统梳理了证券市场各业务与产品的规则体系, 重点分析日常管理难点、监管处罚与司法判例, 进一步提出我国适当性管理在宏观与微观层面存在的主要问题, 并提出了完善相关问题的合理建议。

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