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题名/责任者:

金融合规与审计:基于基金行业的实践与思考/黄乐军著

出版发行项:

北京:中国经济出版社,2025

ISBN及定价:

978-7-5136-8171-1/CNY78.00

载体形态项:

248页;24cm

并列正题名:

Financial compliance and audit:practice and reflection based on the fund industry

其它题名:

基于基金行业的实践与思考

个人责任者:

黄乐军 著

学科主题:

金融法-中国

学科主题:

金融审计-中国

中图法分类号:

D922.280

中图法分类号:

F239.65

责任者附注:

黄乐军,高级审计师,厦门大学法律硕士,拥有法律、金融与审计等多学科复合背景,获得法律职业资格,取得CISA (国际信息系统审计师) 与CIA (国际内部审计师)。

书目附注:

有书目 (第246-247页)

提要文摘附注:

本书分为三大部分,兼顾理论与实际操作,全面覆盖金融监管、基金行业合规管理及业务审计实践,为读者在复杂多变的监管环境中提供较为深入的思考和实用的建议。第一部分探讨金融监管的逻辑,介绍监管机构的职能、监管规则的重要性以及金融市场中自律与监管的互动关系,为读者深入理解相关内容打下坚实基础。第二部分聚焦基金行业的监管环境,梳理中国基金监管体系,详细描述监管规则与运作机制,探讨基金管理人和投资者保护的要求,分析合规管理的重点,并涵盖内部审计的实际操作,为作者提供实务参考。第三部分细化到基金业务的各个环节,包括投资研究、基金销售、运营、产品、信息披露、IT及反洗钱等,详细描述各环节的合规管理重点及内部审计方法,帮助读者在实际操作中落实合规要求,提升审计的有效性。

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