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题名/责任者:

证券公司民事诉讼案例分析与合规应用/王爱宾主编

出版发行项:

北京:法律出版社,2025

ISBN及定价:

978-7-5197-9070-7/CNY128.00

载体形态项:

18, 395页:图;24cm

并列正题名:

Analysis of securities company civil litigation cases and compliance application

个人责任者:

王爱宾 主编

学科主题:

证券交易-民事诉讼-案例-中国

中图法分类号:

D925.105

责任者附注:

王爱宾, 中国政法大学法学硕士, 现任东北证券股份有限公司合规总监兼投资银行业务内核负责人、东证融汇证券资产管理有限公司合规总监, 中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会委员、中国法学会证券法学研究会理事、北京金融服务法学研究会理事、上海国际仲裁委仲裁员、中国贸促会仲裁委调解员。

书目附注:

有书目

提要文摘附注:

本书全面梳理了证券经纪、投资银行、资产管理等九类典型证券业务条线的案例, 从多维度分析案件的整体趋势和特点, 详细介绍各条线具有代表性的案例, 归纳了应引起关注的诉讼纠纷风险点, 有针对性地提出了加强业务管理的建议措施。本书具有显著的实务性, 了解一线业务实践和合规管理工作现状, 能结合证券业务开展情况, 准确地把握案件的合规风险点, 并有针对性地提出完善合规管理的工作建议。

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