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题名/责任者:

证券市场虚假陈述:法律规制与合规风控/谢杰主编

出版发行项:

上海:上海人民出版社,2021

ISBN及定价:

978-7-208-17513-6/CNY68.00

载体形态项:

222页;24cm

并列正题名:

Regulation, compliance and risk control of misrepresentation in the securities market

其它题名:

法律规制与合规风控

个人责任者:

谢杰 主编

学科主题:

证券法-研究-中国

中图法分类号:

D922.287

一般附注:

本书系国家社科基金一股项目“中国金融市场刑法保护研究”(项目批准号: 19BFX097 )阶段性成果

一般附注:

上海交通大学凯原法学院证券犯罪研究中心作品

责任者附注:

谢杰,上海交通大学凯原法学院副教授、证券犯罪研究中心执行主任,法学博士、博士后;兼任上海汉盛律师事务所律师,上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)仲裁员,上海期货交易所监察委员会委员,上海市法学会刑法学研究会理事,上海市律师协会刑法与刑事辩护业务研究委员会委员,广州仲裁委员会仲裁员等;主要研究方向为证券期货及衍生品监管、金融刑法、法律经济学等。

提要文摘附注:

本书尝试透过证券市场虚假陈述行为的实质,对其内在机理进行深度解构,尝试从外部性的法律制度切入,洞察内部性的证券市场行为缺陷,深度借鉴域外规则判例的经验,从法律与金融的跨界互动中,反思证券市场信息披露的规范尺度,助力中国证券法治建设。包括证券市场虚假陈述监管与合规导论、证券市场虚假陈述的规范构造与合规要素、欺诈发行证券法律规制疑难问题、财务造假的规范分析与风险控制、保荐机构虚假陈述的法律规制与合规管理、事件型信息违规披露中的重大性判断规则、 财务信息虚假陈述风险控制与合规管理调查报告八章,从实践角度深度探索了欺诈发行、违规信息披露、出具证明文件虚假或者重大失实等证券虚假陈述行为法律规制与合规风控的疑难问题、域外经验、中国逻辑。

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